证券市场概论

从上海和深圳证券交易所成立之日起，我国的证券市场已经走过了17年的发展历程。17年中，证券市场的规模不断扩大，投资者人数也迅速增加。截至2007年6月30日，泸深两市上市公司家数1477家，总市值达166232.8亿元，其总市值相当于2006年GDP的78.8％。与此同时，沪深两市开户数不断增加。据中国证券登记结算有限责任公司统计数据显示，截至2007年8月6日，沪深股市账户总数达11124.62万。证券市场已经成为我国经济社会生活的重要组成部分。为了适应证券交易市场发展的需要，中国人民大学金融与证券研究所对《证券市场概论》进行了第五次修订。

目录 第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 一 证券 二 证券市场 三 证券市场的产生与发展 第二节 证券市场参与者 一 证券市场主体 二 证券市场中介 三 自律性组织 四 证券监管机构 第三节 证券市场的地位与功能 一 证券市场的地位 二 证券市场的基本功能 三 证券市场的运行效率 第二章 股票 第一节 股份有限公司 一 股份有限公司的性质 二 股份有限公司的设立 三 股份有限公司的组织结构 四 股份有限公司的财务与会计 五 股份有限公司的合并分立破产解散和清算 第二节 股票的特征与类型 一 股票的定义 二 股票与有关概念的比较 三 股票的性质 四 股票的特征 五 股票的类型 第三节 普通股股票与优先股股票 一 普通股股票的特征 二 普通股股票的种类 三 普通股股票股东享有的权利 四 优先股股票的特征 五 优先股股票的种类 第四节 我国现行的股票类型 一 国家股 二 法人股 三 公众股 四 外资股 第三章 债券 第一节 债券概述 一 债券的定义和特征 二 债券的分类 三 债券的偿还方式 四 债券与股票的比较 第二节 公债 一 公债的定义和特点 二 国家债券 三 地方政府债券 第三节 金融债券与公司债券 一 金融债券的定义及特征 二 公司债券的定义及特征 三 公司债券分类 四 我国的企业债券 第四节 国际债券 一 国际债券的定义 二 发行国际债券的原因 三 国际债券的特点 四 国际债券的种类 五 我国的国际债券 第四章 投资基金 第一节 投资基金概述 一 投资基金 二 投资基金的产生与发展 三 投资基金的特点 四 投资基金的分类 五 投资基金的业务种类 六 基金的费用 七 基金资产的估值与净资产的计算 八 封闭式基金的期限 九 基金证券的发行、上市和流通 第二节 投资基金管理与托管机构 一 基金管理人 二 基金托管人（信托人） 第五章 金融衍生工具 第一节 金融期货与期权 一 金融期货 二 金融期权 三 金融期货与期权的区别 第二节 可转换证券 一 可转换证券的概念 二 可转换证券的意义 三 可转换证券的特点 四 可转换证券的要素 五 与可转换证券发行有关的中介机构 六 我国对可转换证券的实践 第三节 其他衍生工具 一 存托凭证 二 认股权证 三 优先认股权 四 备兑凭证 第六章 证券机构 第一节 证券经营机构 一 证券经营机构的定义 二 证券经营机构的产生和发展 三 证券经营机构的类型 四 证券经营机构的地位和作用 五 证券经营机构的主要业务 六 证券经营机构的发展趋势 第二节 证券服务机构 一 证券登记结算公司 二 证券投资咨询公司 三 其他证券服务机构 第七章 证券市场运行 第一节 证券发行和流通市场 一 证券发行市场 二 证券交易所 三 场外交易市场 第二节 证券价格和价格指数 一 股票的价格 二 债券的价格 三 股票价格指数 第三节 证券投资的收益和风险 一 证券投资收益 二 证券投资风险 第八章 证券市场法规体系与监管构架 第一节 证券市场法规体系 一 国家法律 二 行政法规 三 部门规章 第二节 证券市场监管体系 一 证券市场监管的意义和对象 二 证券市场监管的原则与内容 三 证券市场监管的方式与手段 四 证券市场监管模式 五 证券监管与自律机构 六 中国的证券监管机构 七 中国的自律监管机构 八 证券监管的法律规范 第三节 证券市场监管的主要内容 一 对证券发行市场的监管 二 对证券交易市场的监管 三 对证券经营机构的监管 四 对证券业从业人员的监管 五 对证券交易所的监管 六 对证券投资者的监管 七 对证券欺诈行为的监管 第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则 第一节 证券业从业人员的道德规范 一 一般性职业道德的基本原则和基本规范 二 证券业从业人员的道德规范 第二节 证券业从业人员的行为准则 一 证券业从业人员行为准则的依据 二 保证性行为 三 禁止性行为 四 其他禁止行为 五 法律责任 第二版后记